Vi phạm chứng khoán, hai doanh nghiệp bị phạt
Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam và Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS vừa bị cơ quan chức năng xử phạt hàng trăm triệu vì vi phạm chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1026/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 3 và Tầng 11, Tòa nhà TNR, 180-192 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).
Theo đó, phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam số tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 08/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Trước đó, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 1012/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 5, Tòa nhà FLC Land Mark Tower, đường Lê Đức Thọ, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội).
Doanh nghiệp này bị phạt tiền 242,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và công bố thông tin sai lệch.
